（原标题：中银证券旗下营业部合规问题频发骚波妹影视，有投顾擅自接受客户请托生意证券被罚没超52万）

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蓝鲸新闻12月6日讯（记者 胡劼）本日，重庆证监局发布一则行政处罚决定书，剑指中银外洋证券股份有限公司（下称“中银证券”）投顾擅自接受客户请托生意证券的犯警行为。

图片开始：重庆证监局

经查明，2018年7月至2023年7月时辰，谭新华手脚中银证券重庆两江新区证券营业部投资照拂人，擅自接受李某财请托，使用李某财资金账号为123ｘｘｘｘ73的中银证券账户生意证券。上述时辰，谭新华收取李某财16.99万元。2020年至2023年3月时辰，谭新华擅自接受文某请托，使用文某资金账号为123ｘｘｘｘ75的中银证券账户生意证券。上述时辰，谭新华收取文某4700元。

重庆证监局以为，谭新华手脚证券从业东谈主员，擅自接受客户李某财、文某请托生意证券的行为违抗2019年《证券法》第一百三十六条第二款对于“证券公司的从业东谈主员不得擅自接受客户请托生意证券”的规章，组成2019年《证券法》第二百一十条所述犯警行为，决定对谭新华予以劝诫，充公犯警所得17.46万元，并处以罚金34.92万元。

需温雅的是，近期，中银证券营业部合规解决问题频发。10月22日，浙江证监局流通公布六条处罚决定，波及中银证券两家营业部及多位关系东谈主员。

经查，2017年1月至2022年5月时辰，中银证券杭州公共中心证券营业部多名职工的嫡系支属证券账户在营业部供客户使用的往复电脑上存在请托下单纪录，其中部分职工存在使用上述账户替客户办理证券认购、往复的行为。该营业部弥远未温雅该终点情形，对往复电脑穷乏有用管控，对职工行为穷乏有用监督，反应出营业部合规解决不到位。

字据关系规章，浙江证监局决定对该营业部采纳责令改正的监督解决治安，对现任端庄东谈主丁卓、时任端庄东谈主刘向领和涉事职工管晓琳出具警示函。

此外，中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部也因解决不善“吃”警示函。经查，上述营业部存在以下违章情形：一是指定兼职合规东谈主员代为实践分支机构端庄东谈主职务、代为履职事项未按规章向我局论说；二是基金销售业务端庄东谈主未获得基金从业履历。对此骚波妹影视，浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部和现任端庄东谈主孙霞区分出具警示函。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）